(1) Data da cui un azionista deve ufficialmente azioni proprie al fine di beneficiare di un dividendo. , Ad esempio, un'azienda potrebbe dichiarare un dividendo su Nov. 1, pagabile dic 1 ai detentori di record 15 Nov. Una volta eseguito un commercio, un investitore diventa il "proprietario del record" su stabilimento, che occupa attualmente cinque giorni lavorativi per i titoli e un giorno lavorativo per fondi di investimento mutualistici. Stock commerciali ex-dividendo il quarto giorno prima della data di registrazione, dal momento che il venditore sarà ancora il proprietario del record e quindi ha diritto al dividendo. (2) La data che determina chi ha diritto al pagamento del capitale e l'interesse dovuto essere pagato su un sicurezza. Data il record per la maggior parte dei MBS è l'ultimo giorno del mese, anche se l'ultimo giorno in cui un MBS può essere presentato per il trasferimento è l'ultimo giorno lavorativo del mese. Il record di date per CMOs e asset-backed securities, variano con ogni problema.