Organisasi seperti New York Stock Exchange, Inc. peraturan NASD, dll yang bertanggung jawab untuk mengawasi pasar sekuritas, untuk mendaftar dan mengatur Broker perusahaan, untuk mengawasi organisasi regulator sekuritas (seperti bangsa bursa saham), dan mengawasi pasar lainnya ke peserta, seperti transfer agen dan membersihkan organisasi. Organisasi juga menetapkan tanggung jawab keuangan standar, dan mengatur perdagangan dan penjualan praktek-praktek, kebijakan yang mempengaruhi operasi pasar sekuritas dan pengawasan.